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Präzise Regulierungsexpertise für regulierte Institute

Who We Are

Bankaufsicht & Finanzmarkt
-regulierung

Wir begleiten Institute über den gesamten Lebenszyklus – von Erlaubnisverfahren bis Krisenlage. Handfest, schnell, kommerziell.

Präzise Regulierungsexpertise für Banken, Zahlungsinstitute, Asset Manager, FinTechs und Investoren

Unser Leistungsspektrum

  • Lizenzierung & Erlaubnisse (z. B. KWG, ZAG, KAGB) inkl. Geschäftspläne, Organisationshandbuch, Outsourcing‑Konzept und Dialog mit BaFin/Bundesbank/EZB

  • Krypto-Assets & MiCAR (inkl. CASP-Lizenzierung, Token- und Wallet-Services, Verwahrgeschäft, Schnittstellen zu KWG/ZAG/KAGB)

  • Corporate Governance & Fit‑and‑Proper (Organpflichten, Vergütung/IVV, Risiko‑ und Compliance‑Funktionen, MaRisk)

  • Outsourcing/Insourcing kritischer Funktionen (MaRisk/BAIT, Provider‑Due‑Diligence, Verträge, Exit‑Strategien)

  • Aufsichtliche Kommunikation & Prüfungen (Anzeigen, Erlaubnistatbestände, Sonderprüfungen, SREP‑Themen)

  • Transaktionen & Inhaberkontrolle (§ 2c KWG), Beteiligungserwerbe, M&A/JVs im regulierten Umfeld, Portfolio‑Übertragungen

  • Geschäftsmodell‑ und Produktstrukturierung (Payment/E‑Money, Kredit, Depotgeschäft, Verwahrstellenfunktionen)

  • Markt‑ und Infrastrukturregeln (u. a. EMIR, Großkredite, LCR/NSFR, Eigenmittelanforderungen)

  • Investmentrecht/Asset Management (KAGB/AIFM, Verwahrstelle/Depotbank, Vertrieb & Marketing)

  • IT‑ und Resilienzanforderungen (BAIT/VAIT, operative Resilienz, DORA‑Readiness, Incident‑Management)

  • Compliance & Internal Investigations (Insider‑/MAR‑Schnittstellen, Sanktions‑/Embargo‑Screening, AML‑Framework)

  • Enforcement & Verteidigung (aufsichtsrechtliche Maßnahmen, Bußgeldverfahren, Remediation‑Programme)

  • Sanierung & Abwicklung (SAG/BRRD, Recovery‑ und Resolution‑Planning, MREL)

  • ESG/ Sustainable Finance (SFDR/Taxonomie‑Schnittstellen, Governance‑ und Offenlegungspflichten)

Für wen wir arbeiten

  • Privat‑, Förder‑ und Genossenschaftsbanken

  • Ausländische Institute mit Deutschland‑Bezug

  • Zahlungs‑ und E‑Geld‑Institute

  • Fonds/AIFs/Sondervermögen

  • Asset Manager/Verwaltungsgesellschaften

  • Verwahrstellen/Depotbanken

  • FinTechs/Tech‑Provider

  • Investoren, Organe und Gremien

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Unser Ansatz

  • Regulatorisch sattelfest. Tiefe Kenntnis der Aufsichtslandschaft und Behördenpraxis.

  • Transaktions‑ und Umsetzungskompetenz. Wir bauen Lösungen, die sich operativ tragen.

  • Schnell & praxistauglich. Klare Handlungsempfehlungen statt Memo‑Overkill.

  • Schnittstellenstark. M&A, Finanzierung, Datenschutz/IT, Streitbeilegung – alles aus einer Hand.

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